企业自查融资性贸易应关注哪些要素？

在穿透式监管理念下，自查围绕五大要素展开：交易逻辑、货物交付路径、资金及发票链路、交易目的及法律关系。这五大要素环环相扣，共同构成融资性贸易穿透核查的分析链条。

怀疑企业存在融资性贸易，应该怎么处理？

建议以穿透分析五大要素为主线开展合规自查，逐环节核查交易是否具备商业实质、货物是否真实交付、资金与发票链路是否闭环。如涉及具体业务，可直接与黄凰律师联系，结合交易结构、合同文本与资金链路给出判断。

本篇完整正文（含自查方案、泳道图与风控方案）为微信公众号付费内容，可通过页面上的原文链接查看。公众号原文链接可在本页上方获取。

在探讨融资性贸易自查方案及风控方案之前，我们已经了解到融资性贸易繁杂的交易逻辑及复杂的法律关系。与此同时，也理解到在金融领域中，穿透式监管将作为近3—5年的主要监管方式。这一集我们将学习到核心知识——即在穿透式监管理念下，如何做到融资性贸易的自查及风险防控。

对融资性贸易的穿透监管主要集中到以下五大要素：交易逻辑、货物交付路径、资金及发票链路、交易目的及法律关系。这五大要素环环相扣，共同构建起一个逻辑严密的融资性贸易穿透核查分析链条。

为了便于读者更直观地了解融资性贸易的穿透路径，笔者梳理了穿透分析环节的各个步骤，并通过泳道图进行展示。

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